根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《前海开元中航军工指数分类证券投资基金《基金合同》及其他相关规定，前海开元基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”），前海开元中航军工指数分类证券的基金管理人投资基金（以下简称“基金”）制定了基金股份终止经营分类实施方案关于前海开元中航军工A股、前海开元中航军工B股终止经营的公告股份如下：

1、终止经营分级股基本情况

1、基金名称：前海凯元 中航军工指数分级证券投资基金 前海开元 中航军工A股

现场简称：中航军工A

基金代码：150221

2 。基金名称：前海开元中航军工指数分级证券投资基金前海开元中航军工B股

现场简称：中航军工B

基金代码：150222

3.终止上市日期：2021年1月4日（最后交易日为2020年12月31日）

2.终止分级份额的主要内容

根据《前海开元中航军工指数分类型证券投资基金基金合同》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等相关规定，本基金管理人向深圳证券交易所申请前海开元中航军工A股及前海开元中航军工B股终止上市，并已获得深交所批准e 深圳证券交易所（《关于终止上市的通知》深交所[2020]1132号）。前海开元中航军工A股、前海开元中航军工B股终止上市日期为2021年1月4日。

前海开元中航军工A股、前海开元中航军工B股将于2021年1月4日终止上市。转为中航军工前海开元股份。转股完成后，投资者可在市场上申请赎回前海开元中航军工股份，或将现场前海开元中航军工股份转至场外托管赎回。

3.基金份额转换

1．转股基准日

本次转股基准日为2020年12月31日。

2.基金份额转换对象

基地注册登记的前海开元中航军工A股和前海开元中航军工B股基金份额转换日期。

3.基金份额转换方式

于份额转换基准日末，以前海开元中航军工股份基金份额净值为基数，前海开元中航军工A股、原B股海源开元和中航军工的股份按照各自基金份额的参考净值转换为前海开元和中航军工在市场上的股票。前海开元中航军工A股（或前海开元中航军工B股）基金份额持有人持有的前海开元中航军工在市场上的股份进行折算后（最小单位为1股），余额为计入基金资产。

转股计算公式：

前海开源中航军工A股（或前海开源中航军工B股）的转股比例=转股基准日前hai 开源 中航军工A股（或前海开元中航军工B股）参考净值/换股基准日 前海开元中航军工股基金份额净值

前海开元中航军工A股基金份额持有人持有的转换后的前海开源中航军工A股（或前海开源中航军工B股） ）基金份额持有人持有的份额数量 转换基准日（即2020年12月31日），本基金前海开元中航军工股票暂停申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管（包括系统内转托管和跨系统托管转托管，下同）、配套转换业务；那天晚上y、基金管理人计算当日基金份额净值（参考）及换股比例。

（2）转换基准日后第一个工作日（即2021年1月4日），本基金持有的前海开元中航军工股票暂停申购（含定期定额投资），赎回、转股、托管、撮合转股业务方面，前海开元中航军工A股、前海开元中航军工B股已终止上市。当日，基金登记机构和基金管理人将为基金份额持有人办理基金份额登记确认。

（3）转换基准日后的第二个工作日（即2021年1月5日），基金管理人将公告份额转换确认结果，基金份额持有人可以查看“转换基准日的基金份额”前海开元中航军工指数证券投资基金”。同日，前海开元中航军工指数证券投资基金艾开元中航军工指数证券投资基金恢复申购（含定期定额投资）、赎回、转换及托管交接业务。

五． 《前海开元中航军工指数证券投资基金基金合同》的效力

根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定，经与中方达成协议后基金托管人招商证券股份有限公司并向监管机构备案，前海开元中航军工A股、前海开元中航军工B股停止运作后，“前海开元中航军工指数分类型证券投资基金” 《前海开元中航军工指数证券投资基金托管协议》修改为《前海开元中航军工指数证券投资基金基金合同》，同时《前海开元中航军工指数分类证券投资基金托管协议》修订后的《前海开元中航军工指数证券投资基金托管协议》，修订后的法律文件详情请参见相关公告。

前海开元中航军工指数分级证券投资基金《前海开元中航军工指数证券投资基金基金合同》自黄金转换基准日（2021年1月1日）次日起生效，“ 《前海开元中航军工指数分类型证券投资基金基金合同》同时失效。

《前海开元中航军工指数证券投资基金基金合同》生效后，基金管理人可以根据情况或需要，在符合法律法规和本公司规定的上市条件的情况下决定深圳证券交易所。无论是否上市，基金管理人选择基金份额上市交易的，按照以下规定办理相关规定。具体安排请参见当时发布的公告。

前海开元基金管理有限公司

2020年12月2日

前海开元基金管理有限公司

关于前海海源开元中航军工指数分类证券投资

基金旗下前海开元中航军工A股及前海开元中航军工B终止经营产生的特殊风险

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温馨提示公告

根据《关于前海开元中航军工指数分类证券投资基金终止运作、终止上市及基金合同变更的公告》军工A股及前海开元中航军工B股”、前海开元中航军工指数分级证券投资基金（以下简称“基金”、前海开元中航军工I）行业股（基础股）上市简称：中航军工，基金代码：164402）前海开元中航军工A股（上市简称：中航军工A，基金代码：150221）和前海开元中航军工B股（现场简称：中航军工B，基金代码：150222）将于2021年1月4日终止上市（最后交易日为2020年12月31日），基金份额转换基准日为2020年12月31日。根据基金份额转换基准日末前海开元中航军工持有的基金份额净值，将前海开元中航军工 A 股和前海开元中航军工 B 股分别按照各自的比例转换为上市前海开元基金份额参考净值。中航工业军工份额。

关于前海开元中航军工A股及前海开元中航终止经营上市的相关安排军工B股，基金管理人特别提醒投资者以下风险事项。请投资者关注：

1．基金份额转换基准日（含基金份额转换基准日）前，前海开元中航军工A股、前海开元中航军工B股仍可正常交易。在此期间，请投资者密切关注以下事项： 风险：

（1）前海开元中航军工A股及前海开元中航军工B股可能存在折价交易或溢价，其折价率和溢价率可能会发生显着变化。如果投资者以溢价买入，则转换后可能会遭受较大损失（具体转换方法及示例见本公告第四条）。敬请参与二级市场交易的投资者注意折价及折价带来的风险。保费。

投资者应密切关注前海开元中航军工A股和前海开元中航军工B股基金份额参考净值变化（可通过公司网站查询）。

（2）前海开元中航军工A股具有预期风险较低、预期收益相对稳定的特点。但转股后，前海开元中航军工A股股东将持有前海开元中航军工股份，该股具有较高的预期风险和较高的预期收益，是跟踪中证中航军工主题指数的基础股，其股票净值会随着相关指数的涨跌而变化。前海开元中航军工原A股股东将承担因市场下跌造成损失的风险。

前海开元中航军工B股具有一定杠杆属性，高市盈率风险较大，预期回报相对较高。但转股后，前海开元中航军工B股股东将持有前海开元中航军工股份，具有较高的预期风险和较高的预期收益特征。由于前海开元中航军工股份是跟踪中证中航军工主题指数的基础股，不具有杠杆特征，因此其基金份额净值将随着标的指数的涨跌而变化，不会产生杠杆收益或亏损，但原前海开元中航军工B股股东仍需承担因市场下跌造成损失的风险。

2.前海开源中航军工A股和前海开源中航军工B股折算为前海开源中航军工股、前海开源中航军工A股和前海开源中航军工股份行业B的份额持有人有两种退出方式：

（1）按市场价格出售基金份额；

（2）在市场上购买等量相应股份（即原海源开元中航军工A股股东购买前海开元中航军工等量B股，或股东前海开元中航军工 B 股购买等量前海开元中航军工 A 股），并入原海源开元中航军工股份，申请场内赎回或转为场外托管前海开元中航军工股的基金份额净值，然后申请赎回或转换转出。

3.由于前海开元中航军工A股和前海开元中航军工B股股东可以选择通过场内出售或合并赎回的方式退出，因此市场上的股份数量可能会增加。改变。大幅下跌可能会导致市场流动性不足。提醒投资者注意流动性风险。

4.以基金份额转换基准日末前海开元中航军工所持份额的基金份额净值为基础，前海开元中航军工A股和前海开元中航军工B股将按照各自的基金份额计算。参考净值（而非二级市场价格）折算为市场上的前海开元中航军工股份。转换前以溢价交易的基金份额持有人将因溢价消失而蒙受损失。

前海开源中航军工A股和前海开源中航军工B股基金份额持有人的转换后的市场份额按四舍五入计算（最小单位为1股），零碎股小于1股处理方法按符合中国证券登记结算有限责任公司相关规则，转换后的基金份额以登记结算机构最终确认的数据为准。由于基金份额数量的四舍五入计算带来的误差，基金份额持有人将面临所持有基金资产净值减少的风险。对于持股极少的前海开元中航军工A股和前海开元中航军工B股，份额持有人将面临持有的转换基金份额数量少于1个份额并计入基金资产的风险。

前海开源中航军工A股、前海开源中航军工B股基金份额持有人持有的基金份额数量在转股后将发生变化。举例如下：

假设前海开源中航军工股份、前海欧普基金份额净值（参考）n 源中航军工A股和前海开源中航军工B股在基金份额转换基准日分别为：0.9000元、1.0100元、0.7900元。投资人A、B、C分别持有市场上的前海开元中航军工、前海开元中航军工A股、前海开元中航军工B股10万股。其基金份额变动情况如下表所示：

注：具体转换结果以登记结算机构为准

5．前海开元中航军工A股、前海开元中航军工B股转换为前海开元中航军工股后，投资者可以现场申请赎回基金份额，也可以将基金份额转至场外申请赎回。柜台保管。部分投资者可能因无法直接办理现场赎回而无法办理现场赎回。IR证券公司不具备基金销售资格或其他原因。需要先将托管转至场外平台再申请赎回，或者先将托管转至具有基金销售资格的证券公司再申请赎回。申请赎回。

6.根据中国证券登记结算有限责任公司相关业务规则，前海开元中航军工A股和前海开元中航军工B股合并或转换为前海开元中航军工股后，本基金份额持有期限自前海开元中航军工股份确认之日起计算，其中前海开元中航军工A股及前海开元中航军工B股基金份额持有人持有转换后的前海开元中航军工场内股份。持有期限自2021年1月4日起计算。如果基金份额赎回时持有期限较短，基金份额持有人将承担较高的赎回费用。

根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及基金招募说明书，本基金赎回比例如下：

（1）场外赎回利率

本基金场外赎回利率如下：

本次转让的前海开元中航军工股份场内到场外交易所的赎回将从场外交易所赎回。返还时，其持有期限自确认移交保管之日起计算。

（二）现场赎回利率

本基金现场赎回利率为7日内1.50%，7日及以上0.50%。

（注：赎回股份持有时间的计算以登记人登记日开始计算离子和清算机构。 ）

基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，并在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对连续持有期限不超过7日的基金份额持有人收取的赎回费用全额计入基金资产，对连续持有期限超过7日的基金份额持有人收取的赎回费用总额的25%或等于7天。 %归基金财产所有，其余用于支付营销、注册费及其他必要的手续费。

基金管理人承诺按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据监管要求对投资者类别、风险承受能力和基金风险等级进行分类ts，并提供适合性匹配意见。投资者在投资基金前，应仔细阅读基金合同、招募说明书（更新）、基金产品信息摘要（更新）等基金法律文件，充分了解基金产品的风险和收益特征。在了解产品情况和销售机构的适合性意见后，基本上可以根据自己的风险承受能力、投资期限和投资目标，独立做出基金投资决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资中的“买者自负”原则。投资者做出投资决定后，因基金经营状况和基金净值变化而导致的投资风险由投资者自行承担。

投资者如想了解更多详情，请登录基金管理人网站：www.qhkyfund.com或拨打公司客户服务热线：4001-666-998进行咨询。

这是一个公告。