（上接C11版）

国泰新点1号资产管理计划及国泰新点2号资产管理计划的参与人为公司员工，且与公司或公司有关联关系其全资子公司或纳入公司财务报表的子公司签订劳动合同。

2.实际控制人认定

国泰新点1号资产管理计划、国泰新点2号资产管理计划的实际控制人为上海国泰君安证券资产管理有限公司。 。上海国泰君安证券资产管理有限公司对国泰新点1号资产管理计划、国泰新点2号资产管理计划的投资决策及独立运营安排、发行人相关股东的权利行使安排，且发行人股东大会表决权具有实际控制权实施安排。

3.战略配售资格

根据发行人《第一届董事会第六次会议决议》及《国泰君安君翔科创板国泰新点1号战略配售集合资产》管理计划管理合同》、《国泰君安君翔科创板国泰新点2号战略配售集合资产管理计划管理合同》等文件，发行人高级管理人员及核心员工通过设立君翔资产参与本次发行管理计划战略配售。

国泰新点1号资产管理计划、国泰新点2号资产管理计划已于2020年12月21日在证券投资基金业协会备案。

经核实，参与本次发行战略配售的人员为发行人全体高级管理人员和核心员工；相关高级管理人员及核心员工设立国泰新点1号资产管理计划、国泰新点2号资产管理计划参与本次发行战略配售已经发行人董事会审议通过；国泰新点1号资产管理计划、国泰新点2号资产管理计划参与本次发行战略配售，符合《实施办法》第一条、《业务管理办法》第十九条、第八条的规定《关于参与发行人战略配售的投资者资格的指引》。

4.参与战略配售的认购资金来源

参与本次战略配售的国泰新点1资产管理计划和国泰新点2资产管理计划参与者资金均为自有资金。

(4) X厦门建发股份有限公司（600153.SH）

1.基本信息

公司名称：厦门建发股份有限公司

法定代表人：郑永达

成立日期：1998年6月10日

住所：厦门市思明区环岛东路1699号建发国际大厦29室

注册资本：人民币2,863,552,530元

实收资本：人民币2,863,552,530元

经营范围：经营各类商品和技术的进出口（（不附进出口商品目录），国家限制或禁止进出口的商品和技术除外）出口；房地产开发经营；贸易代理；其他贸易经纪、代理；粮食、豆类、薯类批发；饲料批发；棉、麻批发；林业产品批发；其他农牧产品批发；酒类批发、饮料、茶叶；其他预包装食品批发；批发f 第二类、第三类医疗器械；纺织品、针织品及原材料批发；服装批发；鞋帽批发；煤炭及制品批发（危险化学品及监控化学品除外）；石油产品批发（成品油、危险化学品、监控化学品除外）；金属及金属矿石批发（不含危险化学品及监控化学品）；其他化工产品批发（危险化学品及监控化学品除外）；其他车辆批发；汽车配件批发；通讯、广播电视设备批发；及其他机械设备及电子产品的批发；其他未列明的批发业（需取得许可的经营项目除外）；第二类、第三类医疗器械零售；其他车辆的零售；酒、饮料和茶的零售；其他未列明的零售行业（不包括需要许可证的项目证明）；其他仓储业（需取得许可的项目除外）；信息系统集成服务；软件开发;农产品初加工服务；其他未列明的专业技术服务业（需许可证审批的项目除外）；黄金、白银的现货交易。

2.股权结构

根据厦门建发（600153.SH）提供的信息，经核实，厦门建发的股权结构如下：

三、与发行人的关联关系经核实，截至本专项核查报告出具之日，建发股份与国泰君安证券及发行人不存在关联关系。

4.战略配售资格

经建发股份确认核实，发行人与建发股份签署了《战略合作备忘录》。发行人与建发股份拟在以下合作领域开展战略合作：

双方将依托人工智能、物联网、大数据、5G、BIM等先进技术数字化建设领域合作。甲乙双方将共同推进深度战略合作，共同创新应用，提升建筑行业管理、设计、施工的信息化水平，从而实现建筑行业的发展、升级、转型。双方将重点在以下两个方面开展合作：

1．项目-企业一体化项目管理平台。以投资管理为核心、进度管理为主线、合同管理为基础，利用成本云、料价云、指标云、量价一体化等数据服务，立足全生命周期工程项目全周期，依托人工智能、BIM、大数据、物联网等技术手段，通过投资计划、招投标管理、采购管理、造价管理、计量结算管理、质量管理、安全监管等企业，打造“项目与企业一体化项目管理平台”，帮助客户实现数据驱动企业的精细化管理和数字化管理。

2.智慧工地企业监管平台。以“加强安全生产、提高施工效率、强化质量管理”为核心，构建工程物联网，感知施工现场的人、机、材、法、环境等工程要素，并结合起来利用BIM和ERP，结合各种技术法规和管理系统，形成智慧施工现场，实现工程建设过程的可感知、计算、分析、评价和可视化，有效保障施工现场项目的施工安全和安全。有效提升企业内部智慧施工现场监管水平。

建发股份有限公司（600153.SH）是一家以供应链运营和房地产开发双主业的现代服务型企业，为客户提供供应链运营服务和房地产综合服务。建发股份致力于供应链增值，追求资源共享、合作共赢。建发股份作为供应链运营商，以“物流”、“信息”、“金融”、“商业”四大服务要素为基础，为客户提供“LIFT供应链服务”，将客户需求融入到供应链管理中。操作流程。资源，规划供应链运营解决方案，并提供运营服务。截至截至2020年底，公司员工总数为20,712人。

公司供应链运营服务遍及金属材料行业、制浆造纸行业、农副业、采矿业、能源化工、机电行业、轻纺行业、食品行业、汽车行业、新兴产业等业务。已形成领域优势，与170多个国家和地区建立了业务关系。

公司在房地产开发领域形成“建发地产”、“联发地产”两大品牌。目前正在全国30多个城市开发房地产，初步形成全国战略布局。重点城市群布局能力突出：公司房地产业务拥有各类型行业的开发经验，涉及住宅、写字楼、品牌酒店、商业地产等。比赛场馆、大型商场及各类公共建筑。还涵盖城市更新、物业管理、商业管理、代建运营、相关产业投资等业务。建发股份在施工过程管理、施工现场管理方面有着巨大的需求和丰富的经验。

公司旗下拥有建发地产、联发集团两大开发品牌。子公司建发地产连续10年跻身“中国房地产开发企业50强”，2021年排名第36位；子公司联发集团位列“2021中国房地产开发企业百强”第43位。

建发股份2020年简要财务数据如下：

单位：亿元

建发股份有与发行人有战略合作关系或长期业务关系 有合作愿景的大型企业有资格参与e 参与发行人首次公开发行股票的战略布局，并符合《承销指引》第八条第（一）项的规定。

5.本次发行相关的承诺函

根据《实施办法》、《业务指引》等法律法规及《厦门建发股份有限公司承诺书》并签署《建发函》，相关承诺如下：

（一）公司为本次配售股份的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与的情况

（2）公司参与本次战略配售的资金来源为自有资金。

（3）公司不会转让本次配售所持有的股份。限制期内未发生任何形式的交易；

（四）公司与发行人或其他利害关系人之间不存在不正当利益输送的情况；

（五）公司持有股份的期限th本次配售获得的e股有效期为自发行人首次公开发行股票并上市之日起12个月。 、限售期内，本次战略配售所持有的股份不会以任何形式转让；

（六）公司不会利用配售股份取得的股东身份影响发行人的正常生产和操作。在配售股份限售期内，任何人不得寻求对发行人的控制；

6．保荐机构对厦门建发股份有限公司基本情况的核查意见

（1）建发有良好的市场声誉和影响力；

（2）建发有雄厚的财务实力实力；

（3）建发认可发行人的长期投资价值；

（4）建发同意认购公司承诺认购的发行人股份数量按最终发行价格计算；

（五）建发为本次配售股份的实际持有人，不存在公司不存在ny受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售；

（六）建发参与战略配售的资金来源为自有资金；

(8)建发与发行人及其他利害关系人不存在不当转让行为。利益行为；

（九）建发本次配售获得的股票持有期限为自发行人首次公开发行股票并上市之日起12个月。限售期满后，建发减持股份按照中国证监会和上海证券交易所关于减持股份的相关规定执行；

（10）建发将专门使用自有资金用于减持股份。参与新股认购，不会涉及利用产品募集资金或定向增发的事项

（十一）建发不得利用配发股份取得的股东地位影响发行人正常生产经营，不得在配售股份限售期内寻求发行。人们控制。

二．战略配售方案、战略投资者遴选标准及配售资格审核

（一）战略配售方案

1．战略配售数量

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拟公开发行股票数量不超过8250万股，发行后已发行股份占公司股份总数的比例不低于25.00% 。所有新股均将公开发行，公司股东不会公开发售股份。本次公开发行后的总股本为3.3亿股。

本次首次战略配售发行数量不超过1626.75万股，占本次发行数量不超过19.72%。本次发行f股。最终战略配售数量将由发行人和保荐人（主承销商）根据T-2网下询价结果制定发行价格后确定。

2.战略配售对象

本次发行的战略配售对象为国泰君安正宇投资有限公司（参与投资的保荐机构关联子公司）、国泰新点1号资产管理计划和国泰新点2号资产管理计划（发行人高管核心员工专项资产管理计划）、腾讯信息、建发控股。

3.参与规模

（一）根据《承销指引》的要求，正宇投资将按照股票发行价格认购本次公开发行发行人股份的2%至5%。股票数量，具体比例根据发行人公开发行股票的规模确定克库存。正宇投资预计后续投资比例不超过本次公开发行数量的3%。由于正宇投资最终认购金额与最终发行规模相关，因此保荐人（主承销商）在确定发行价格后有权对正宇投资进行投资。最终认购数量将会有所调整。

根据《实施办法》，国泰新点1号资产管理计划和国泰新点2号资产管理计划合计认购不超过发行人本次公开发行股份的10%发行金额不超过人民币3.41亿元（含新股配售经纪佣金）。其他战略投资者腾讯信息和建发控股承诺的认购金额（含新股配售经纪佣金）分别为1.005亿元和5000万元。由于最终认购数量与f有关最终发行规模，保荐机构（主承销商）有权在T-2确定发行价格后确定国泰新点1资产管理计划和国泰新点2资产管理计划的最终申购数量。进行调整。

（二）拟参与本次战略配售的投资者名单如下：

注：公司战略配售总量不超过1626.75万股。其中，正宇投资、国泰新点1号资产管理计划、国泰新点1号资产管理计划拟按承诺数量分配股份数量，腾讯信息、建发股份拟分配数量股份数量以实际发行情况为准。

（三）保荐机构相关子公司、发行人高级管理人员及核心员工专项资产管理计划及参与本次战略配售的其他战略投资者将以其与发行人签署的《国泰新资产管理计划》为依据。 《关于多点软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的战略投资者配售协议》（以下简称“战略配售协议”）或《多点软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的配售协议》 《国泰新点软件股份有限公司暨科创板上市》《具备科创板上市条件生效的战略投资者股份认购协议》（以下简称《战略投资者股份认购协议》）规定申购股份数量上限及申购金额上限（含新股配售经纪佣金）作为配售依据。

本次发行战略配售对象将根据r确定最终的战略配售数量和金额相关的放置规则。最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额将转回线下发行。

首次缴款金额超过最终配售股份数量对应金额的超出部分，以及发行人高级管理人员和核心员工专项资产管理计划以及对应的金额保荐机构（主承销商）将在2021年11月12日（T+4日）前按原缴款途径返还款项。

（四）本次发行战略配售由保荐机构相关子公司跟投、发行人高级管理人员及核心员工专项资产管理计划以及其他战略投资者组成。其中，保荐机构相关子公司为国泰君安正宇投资有限公司。ssuer针对高级管理人员和核心员工的专项资产管理计划为国泰新点1资产管理计划和国泰新点2资产管理计划。其他类型的战略投资者为：与发行人业务运营存在战略合作伙伴关系或长期合作愿景的大型企业或其关联企业，包括腾讯信息、建发控股等。本次首次战略配售发行数量不超过1,626.75万股（认购数量上限）。符合《实施办法》和《承销指引》中关于本次发行战略投资者数量不超过10家、战略投资者配售股份总数不超过发行股份数量20%的要求在本次公开发行中。

4.配售条件

参与本次战略配售的投资者已签署《战略配售协议》与发行人签订的《战略投资者股票认购协议》或《战略投资者股票认购协议》，不参与本次发行。初步询价，并承诺接受发行人及保荐人（主承销商）确定的发行价格，缴纳认购费和新股配售券商在规定时间内足额支付佣金，并按照最终发行价格认购其承诺认购的股份数量。

《关于首次公开发行股票并在科普上市的公告》 2021年10月29日公告（T-6）《关于国泰新点软件股份有限公司科创板及发行安排及初步询价的公告》将披露战略配售方式、战略配售股份数量上限、战略投资者遴选标准等。 T-3时，战略投资者向保荐人（如广告承销商）。 T-1发布的《关于国泰新点软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的公告》将披露战略投资者名称、承诺认购股份数量、及禁售期安排。 T+2发布的《关于国泰新点软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市初步网下配售结果及网上中签结果的公告》将披露以下公司名称：最终获配的战略投资者、股份数量及限额。销售进度表等

5．限售期

正宇投资承诺本次配售获得的股份持有期限为自发行人首次公开发行股票并上市之日起24个月。

国泰新点1资产管理计划及国泰新点2资产管理计划舞会获得本次发行股票自发行人首次公开发行股票并上市之日起12个月的限售期。

腾讯信息与建发股份承诺对本次配售获得的股份实行12个月的限售期。

上述股票限售期限自发行人首次公开发行A股股票并在上海证券交易所上市之日起计算。限售期满后，战略投资者减持配售股份的，应当按照中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的相关规定执行。

（二）遴选标准及配售资格审核意见

经审核，本次发行战略配售由正宇投资、国泰新点1号资产管理计划、国泰新点 由No.2资产管理计划、腾讯信息、建发控股，本次战略配售规定了战略投资者的参与规模、配售条件和限售期限。保荐机构（主承销商）认为，战略投资者的选择标准和配售资格符合《实施办法》、《业务指引》等法律法规的规定，上述投资者参与本次发行的战略配售符合《实施办法》、《业务指引》等法律法规的规定。符合本次发行战略投资者的要求。选择标准和安置资格。

3.核查战略投资者是否存在《业务指引》第九条规定的禁止情形

《业务指引》第九条规定：“发行人和主承销商在战略投资者配售时，应当不得存在下列情形：

1、发行人及主承销商向发行人承诺战略投资者认为上市后股价将会上涨，或者如果股价不上涨，发行人将回购股份或提供任何形式的经济补偿；

2．主承销商以承诺分担承销费用、引入参与其他发行人战略配售、返还新股配售经纪佣金为条件引入战略投资者；

3．发行人上市后，认购发行人战略投资者管理的证券投资基金；

4.发行人承诺在其分配的股份限售期内与战略投资者进行预约。战略投资者关联人担任发行人董事、监事、高级管理人员的除外，发行人高级管理人员、核心人员设立专项资产管理计划参与战略配售的除外；

5．除特殊情况外本指引第八条第三款规定，战略投资者以非自有资金认购发行人股份，或受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售；

6 。其他直接或者间接输送利益的行为。

经核实，保荐机构（主承销商）认为不存在《业务指引》第九条规定的“禁止情形”。

四．保荐机构对战略投资者的核查结论

综上，保荐机构（主承销商）认为，本次发行战略投资者的选择标准和配售资格符合《实施办法》的规定， 《业务指引》等有关战略投资者的选择标准和配售资格的法律法规和规范性文件；正宇投资由发起人国泰君安另类设立投资子公司、国泰新点1资产管理计划和国泰新点2资产管理计划是发行人高级管理人员和核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划，腾讯信息和建发控股是大型企业或与发行人业务经营存在战略合作伙伴关系或长期合作愿景的公司，其子公司符合本次发行战略投资者的遴选标准，并具备本次发行战略投资者的配售资格；发行人、保荐人（主承销商）向上述投资者配售股票，不存在《业务指引》第九条规定的禁止情形。

保荐机构代表：夏静波李宁

国泰君安证券股份有限公司

2021年10月28日