接受客户委托代客户买卖股票或理财是我们一贯的做法然而，证券行业屡禁不止、屡禁不止的事项。严格管理员工代客炒股行为，也会导致证券营业部被罚款。

日前，国泰君安证券某营业部员工代客户买卖股票，并与客户约定分享投资收益，导致该营业部收到监管函。

营业部员工代客炒股被罚款

日前，吉林证监局责令国泰君安证券四平中央西路证券营业部纠正行政处罚监督措施。原因就在于王珏n 证券营业部工作人员，为客户办理证券交易业务，并与客户约定分享投资收益。

吉林证监局认为，证券营业部未能有效防范员工违法违规行为，存在对异常交易监控力度不够、对部分重要空白合同文本管理不到位等问题，反映证券营业部内部事务。控制措施不足。监管函称，上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十八条和《证券经纪人监督管理条例》第二十七条第一款的规定。 《证券公司管理办法》。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，吉林证监局决定对证券营业部采取责令改正的行政监管措施。

《证券经纪人管理暂行规定》第十八条规定，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采用技术手段对招揽和服务的客户账户进行有效监控由证券经纪人。监测，发现异常情况，立即查明原因，按规定处理。

吉林证监局表示，证券营业部要进一步完善内控合规管理，加强异常交易监控，强化从业人员职业行为监控，切实维护证券公司合法权益和合法权益。客户的利益。此外，整改工作还应自收到决定之日起1个月内完成，并向吉林证监局提交书面整改报告，吉林证监局受理整改结果。

屡屡禁止代客炒股

私下接受客户委托，帮助炒股，取得成果皆大欢喜，但大多数情况都是客户纠纷如果交易中出现亏损，就会出现这种情况。因此，代客炒股在证券行业历来是明令禁止的。

今年7月公开征求意见的《证券经纪业务管理办法》第七条也明确规定，证券公司及其工作人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者介绍证券。交易基础知识，充分披露投资风险，不同意投资者分享投资收益或投资损失。

征求意见稿第十八条还规定，证券公司应当按照投资者委托指令载明的证券名称、买卖数量、买卖价格向证券交易场所提交证券，以及收到投资者委托指令的时间顺序。宣布。证券公司及其从业人员公开开展证券经纪业务，不得接受投资者委托私自买卖证券；不得接受投资者的全权委托。

不过，尽管证券行业严格禁止证券营业部员工代客炒股并同意与客户分享投资收益，但仍有营业部经常因员工代客炒股而受到处罚的客户。

比如今年5月17日浙江证监局发布《关于对高荣华采取出具警示函措施的决定》。高荣华作为一家从事证券经纪业务营销活动的证券公司工作人员，2016年至2017年存在为客户办理证券交易业务的行为。上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（中国证监会公告[2009]2号）第十三条的相关规定。

根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条的规定，浙江证监局决定对高荣华采取出具警告信的监督管理措施。依法并记入证券期货市场诚信档案。

此前，2019年1月14日，福建证监会证监局出具警示函，确认九洲证券福建分公司经纪人王黎光为客户办理证券申购、交易、资金查询，并同意与客户分享投资收益等行为。

上述行为违反了中国证券报《证券经纪人管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第十三条第（一）项、第（三）项规定监管委员会。根据《暂行规定》第二十五条第一款的规定，福建证监局决定对该券商采取出具警告信的监督管理措施。

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