近日，在中国证监会指导下，中国证券投资基金业协会（以下简称“中国证券投资基金业协会”）修订发布了《基金从业人员管理规则》（以下简称“中国证券投资基金业协会”）

此前，《管理规则》及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人登记规则》（以下简称《登记规则》）。 2022年发布规则，将不同类型机构的基金从业人员纳入统一的自律规则管理体系，为基金从业人员队伍建设提供规则依据，本次修订细化了禁止性要求和自律约束措施针对从业人员职业行为，进一步明确行业机构在执业管理中的主体责任结合行业实际情况，丰富专业资格获取方式，为境内外基金专业人士提供新平台。为人才践行合规精神提供便利条件。

《登记规则》早在2012年就已发布，明确了基金管理人登记管理的条件、标准、办理程序、报送材料等具体要求，为规范基金管理人职业行为奠定了基础。基金经理。此次修订，对以往各自为政的规则进行了梳理和整合，规范了各类专项产品基金管理人的具体标准，将投资管理人登记管理规定统一纳入自律规则，明确了基金管理人的专业履职能力和工作内容。投资经理。经验要求，并将规则名称更改为“注册R

五类人员应当注册并取得资格

《管理办法》修订后，以下五类人员应当注册并取得资格：通过其机构从事基金业务活动必须注册并取得专业资格：

一是在公募基金管理机构、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构中从事基金相关业务的人员，私募证券基金管理机构；

二是私募股权（含创业投资）投资基金管理机构的法定代表人、执行事务合伙人或其指定代表、合规风控人员及其他高级管理人员从事私募股权基金募集业务的人员；

三是从事基金托管机构Perso的人员从事基金相关业务的人员；

四是基金服务机构中从事基金相关业务的人员；

五是依法应当取得从业资格的人员、行政法规、中国证监会和协会。其他人员的。

那么，如何申请注册基金资格呢？ 《管理规则》修订后，基金从业人员资格的取得方式扩大为以下五种方式：

一是基金从业人员考试；二是资质认证；三是职业经验认证；四是“学历认证+考核”；五是“专项培训+考核”。

通过专业经验认定和“学历认定+考核”免试基金从业人员考试全部科目的，须完成自首次完成职业资格注册之日起60天内不少于15学时的后续职业培训，包括不少于5小时的职业道德内容。

不难发现，《管理细则》修订后，新增了“学历认证+考核”和职业经历认证两种“取证”方式，也为从业人员获得资格证书的机会提供了更多的便利。

强调从业人员的规范性

为贯彻落实“诚实守信、公正盈利、稳健审慎、诚信创新、依法合规”的要求《管理规定》要求从业人员的资质获取、资质管理、后续培训和职业行为均已得到规范系统规范，主要包括考试考核、职业资格管理、后续培训和职业行为。

例如，在职业行为方面，《管理规则》要求必须遵守忠诚、审慎、合法合规、利益冲突管理、信息披露、适当性、公平竞争等义务。不得从事滥用职权、商业贿赂、不当言论、干扰监督、偏离社会主义核心价值观、违反职业道德和社会公德等六项禁止行为。

对于违反《管理规定》的相关行为，协会还将采取以下部分措施：如员工违反职业行为准则，协会将视情节轻重，采取对话提醒、书面警告并要求参与合规教育等自律管理措施，或警告、行业谴责、公开谴责、禁止从事相关业务、列入黑名单、取消基金资格等惩戒措施。其中，从业人员违反职业道德和社会公德，情节严重、社会影响恶劣，造成重大不良社会影响的，协会将严肃处理。

此外，对于未按要求履行员工管理主体责任的机构，协会将采取谈话提醒、书面警告、要求限期改正等自律管理措施。根据具体情况和情节严重程度，限期或者给予警告、行业谴责、公开谴责、限制相关经营活动等惩戒措施。与此同时，协会对直接负责的主管人员和其他直接责任人员按照有关规定严肃处理。

约束投资管理人

修订后的《登记规则》明确了“投资管理人”的定义：是指公募基金管理机构中负责管理公募基金的人员。基金管理人、证券期货经营机构中负责私募股权资产管理业务的投资管理人，或者负责年金、养老金、社保基金等投资管理业务的投资管理人，以及上述机构中实际履行职责的人员相应的职责。

此外，基金管理公司子公司、证券公司子公司中负责私募股权投资基金管理业务的投资管理人员，参照本规则执行。

修订后的《Regis《规则》主要从多方面强化投资管理人自律：

一是将证券期货经营机构从事私募股权资产管理或投资管理人等其他投资管理人纳入适用范围自律规则、证券期货经营机构投资管理人员实行全面职业自律管理；

二是细化投资管理人员的注册要求，如岗位条件等、申请程序、申请材料等，强化机构和投资管理人员服务长期资金的能力；

三是强化投资流动的合理性、稳定性要求管理人员，加强对募集期、封闭期以及现有公募基金项目管理的监管。尚未建立的产品。基金管理人满一年后辞职、变更等管理要求，更好地维护产品投资运营的稳定性，保护股东的合法权益；

四是进一步明确机构在相关投资中管理人在制度建设、流程管理、日常管理等方面应承担的职责，压实机构主体的管理职责。

值得一提的是，修订后的《登记规则》对基金管理人的聘任提出了一些明确的规定：一方面，必须具备基金专业资格，符合投资管理、投资等方面的要求。研究和其他业务。要求有所需年限的经验，申请人必须曾在金融机构从事过相关工作n 最近一年内，符合诚信合规相关要求，并通过协会组织的基金管理人证券投资法律知识考试。另一方面，管理养老目标基金、经理中经理产品、REITs基金等特殊产品的人，除了满足前述要求外，还必须具备相应的专业经验或投资业绩要求。

同时，聘任或者解聘基金管理人时，应当及时办理基金管理人的登记和注销登记；调整基金管理人管理的公募基金产品或者安排基金管理人兼任私募管理计划投资管理人的，应当及时办理基金管理人变更备案。

此外，修订后的《登记规则》还规定了投资管理人的聘任：一方面，必须具备基金专业资格，并符合投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验的要求。年龄要求应当符合诚信合规的相关要求。另一方面，担任管理人中管理人产品的投资管理人，在满足前述要求的基础上，还应具备相应的专业经验和投资业绩要求。聘任或者解聘投资管理人时，必须及时办理投资管理人的任职登记和辞职注销手续。