11月10日，河北证监局网站披露的一份行政处罚决定书显示，该局对华夏基金管理有限公司时任基金经理助理、基金经理夏某龙因未缴纳利息交易。该案已立案侦查、审理。

河北证监局认为，夏某龙的上述行为已构成公募基金管理人从业人员的行为利用非***信息从事相关交易活动是违法行为。河北证监局决定责令夏某龙改正，没收违法所得约530.78万元，并处罚款530.78万元，罚款总额1061.56万元。

上述行政处罚决定书显示，被处罚人夏某龙出生于198X年X月，系“经查明，夏某龙有以下违法事实：

1、夏某龙系某公募基金管理公司员工

华夏基金管理有限公司、夏某龙于2012年3月至2023年3月在华夏基金工作，先后担任投资研究员、基金经理助理、基金经理等职务。系华夏基金管理人基金从业人员。

2、夏某龙因职务便利，从相关基金获取未付利息

华夏红利混合型证券投资基金（以下简称“华夏红利混合型”）中国红利基金）和中国周期驱动混合型发起证券投资基金（以下简称中国周期驱动基金）均实行分拆管理，即由基金管理人、基金经理等投资人员组成投资团队基金经理助理nager担任投资团队主要协调人，投资团队成员独立运作。负责日常交易决策、指令下发、投资风险控制等工作。相关期间，夏某龙作为投资团队成员，负责华夏红利基金第六子板块（以下简称“华夏红利基金”）的运营工作。为中国股息第六组）和中国周期驱动基金第一子基金（以下简称中国周期驱动第一组）。他了解的相关消息还没有。具体情况如下：

（一）夏某龙知悉中国红利集团6未偿还权益

2019年12月29日，夏某龙受聘为中国红利集团6负责人。华夏红利基金 作为基金经理助理，作为投资团队成员，负责独立运营华夏红利6集团。 2020年1月3日至2020年11月17日，夏某龙独立经营华夏分红6组，具体开展华夏分红集团的日常投资决策、指令下发、投资风险控制等工作 6、了解华夏分红集团的工作 6 交易动态、持仓数量及变动情况、资金数量及变动情况等待定。

（二）夏某龙获悉中国自行车传动集团突出信息1

2021年10月11日，夏某龙受聘为中国自行车传动基金基金经理经理人作为投资集团成员，负责独立运营中国单车司机1集团。 2021年10月12日至2023年3月3日，夏某龙独立运营华车一集团，具体开展华车一集团的日常投资决策、订单下发、投资风险控制等工作，并知晓China Cycle Drive Group 1的交易走势、持仓数量及变化、资金数量及变化等待定。

3.夏某龙实际控制“张某”证券账户，并利用未赚利息进行证券交易

（一）夏某龙控制“张某”证券账户

2013年6月，为“张”开设了证券账户。 2015年4月，“张某”的证券账户开通了融资融券业务。自“张某”证券账户开立之日起至2023年3月，账户密码、注册手机号码、第三方存管银行卡等均由夏某龙控制和实际使用。银行卡内资金归夏某龙所有并使用。实际使用中，证券账户交易、银证转账均由夏某龙实际操作。

（二）“张某”证券账户与相关资金汇合交易

2020年1月3日至2022年9月9日期间，夏某龙操作“张某”“证券账户，之前，同时华夏红利基金和华夏车车基金账户时间或略晚，与华夏红利6组和华夏车车1组衔接买入73只股票，衔接申购金额8831.7万元，本次交易实现利润530.78万元。

上述违法事实有劳动合同、查询记录、证券账户信息、银行账户信息等证据证明。

河北证监局认为，夏某龙的上述行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第二十条第六项的规定，构成从业人员违规使用资金的行为的公募基金管理人。 *谨记从事相关交易活动的违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，按照根据《中华人民共和国证券投资基金法》第一百二十三条第一款，河北证监局决定：

责令夏某龙改正，没收违法所得530.78万元，并处罚款530.78万元。

基金产品设立11天后基金经理辞职

今年3月初，华夏基金宣布多只产品基金经理变动，称因个人原因，基金经理夏云龙将卸任中国新金顺混合A/C、中国周期驱动混合等全部8只基金始创空调。至于夏云龙辞职的原因，公告仅表示：个人原因。

夏云龙管理的所有基金产品于3月4日上午同时宣布基金经理变更，其中最矮的夏云龙已被任命为基金经理。该产品“华盛驱动混合型”的基金经理任职仅11天，另一只产品“华新金城混合型”的基金管理人仅任职46天。

基金产品成立仅11天，基金管理人就离开公司的情况非常罕见。

根据中国证监会发布的《基金管理公司投资管理人管理指引》，基金管理人管理基金不满一年的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的，必须向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。基金管理人管理基金不满一年自行辞职的，应当严格遵守法律、法规和劳动合同中竞业限制的相关规定，并向中国证券监督管理委员会书面说明理由。监管委员会及有关派出机构的联系。

信息显示，夏云龙于2012年3月加入华夏基金，历任投资研究部研究员、基金经理助理。 2021年10月，开始运营首款产品“中国循环驱动混合动力车”。

编辑：叶淑云

校对：姚远‍‍‍