因违背客户意愿买卖基金、擅自修改客户信息，青岛证监局近日对招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）营业部员工李某发出警告信简称“招商证券”）。

违规员工将收到警告信

据青岛证监局3月26日发布的公告，李某在青岛证监局市场部担任财富顾问。招商证券青岛五四广场营业部。存在使用未向公司报备的手机、违背客户意愿买卖基金、擅自修改客户信息等违规行为。

青岛证监局认为，李某的上述行为违反了《证券业合规管理办法》的规定。《上市公司、证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第133号）（以下简称《合规管理办法》）第十条第二款，依照《合规管理办法》第三十二条的规定”，决定采取行政监督管理措施，对李某发出警告信，要求李某认真吸取教训，遵守规定。必须遵纪守法，尊重法治，合规工作，并杜绝此类违法行为再次发生。

李某是如何违背客户意愿买卖基金的？青岛证监局的决定没有说明具体细节。

一般来说，证券公司办理经纪业务时，应当按照证券名称、买卖数量、竞价方式、价格区间等规则执行交易规则。等权力中规定委托代理人或者以其他委托方式注明的。 ，充当买卖证券的代理人。

证券公司或者其工作人员在为客户买卖证券时，存在与客户委托不符的行为的，可以认定该证券公司或者其工作人员的行为违反了证券法的规定。客户的真实含义。

卖方机构违背客户意愿买卖基金，法律如何认定？最高人民法院去年底印发的《全国法院民商事审判工作会议纪要》（即九人会议纪要）就提出了此类案件的审理思路。

会议纪要明确了审理金融消费维权纠纷案件“卖方负责、买方慎重”的原则。金融产品发行人和销售人未能履行适当性金融消费者在购买金融产品过程中遭受损失的，可以要求金融产品的发行人承担赔偿责任，或者金融产品的销售者承担赔偿责任。还可以根据民法通则第一百六十七条的规定，要求金融产品发行人和销售人承担连带赔偿责任。

《合规管理办法》第十条第二款规定，证券基金经营机构全体工作人员应当遵守与其职业行为有关的法律、法规和标准，主动识别和控制违反其职业行为的法律行为。监管风险并承担其专业实践合规性的责任。

《合规管理办法》第三十二条规定证券基金经营机构违反本办法规定的，中国证监会可以出具警告函。采取责令定期报告、责令改正、监管约谈等行政监管措施；对董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，采取出具警告信、责令参加培训、责令改正、监察约谈、确定不称职人员合适人选等行政监督措施。证券基金经营机构违反本办法规定，造成公司治理结构不健全、内部控制不健全等的，对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员依照《C《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管理条例》第七十条规定，采取行政监管措施。

该分公司多次违规

事实上，这并不是招商证券青岛区域营业部第一次因合规问题发生“事故”。

根据招商证券2019年11月7日披露的《关于近五年证券监管机构、交易所采取的处罚或监管措施及相应整改措施的公告》，2017年8月、2017年3月7日，青岛证监局对该公司青岛分公司采取行政监管措施，出具警示函。

上述事项处罚的主要原因为：2015年4月至7月，公司自查后经青岛证监局核查，公司辖区青岛区域营业部部分员工于2015年5月至6月期间受到处罚。月内，公司擅自销售非公司自主发行或销售的金融产品，违反了《证券公司金融产品销售管理规定》第六条的规定。

招商证券披露，自查发现相关事项后，公司立即成立专门工作小组，积极协调解决相关投资者持有的理财产品赎回问题，控制了赎回问题的蔓延。存在一定程度的风险。针对此事反映的问题，2017年3月至4月，公司组织开展分支机构全面自查整改，重点防范不良行为。加强分支机构私下销售金融产品等活动，进一步采取措施完善分支机构。制度控制机制； 2017年6月，公司对此事责任人员采取了严格问责措施。截至2017年6月底，公司已向青岛证监局提交了关于本次事项相关人员问责情况以及代销金融产品内控规范及自查整改情况的报告。其他的。

去年12月，招商证券因合规问题收到警告信

>< p>2019年12月，招商证券因合规问题收到中国证监会警告函，被指四项违规行为。

《关于向招商证券股份有限公司发出警告信的决定》中国证监会颁发证监会指出，招商证券存在以下问题：

1．投资银行部没有专职专业合规人员；部分投行远程团队未配备专职合规人员；部分分支机构未配备合规人员；部分分支机构未配备合规人员，相关工作经验不超过3年。

2.部分合规人员薪资低于公司同级别平均水平。

3.没有规定合规总监有权参加监事会。

4.一些重大决策、新产品、新业务未经合规总监审核。

证监会要求招商证券管理层按照规定切实履行合规管理职责符合《合规管理办法》的要求，为合规总监、合规部门、合规人员履行职责提供充分的保障。人力、物力、财力、技术的支持和保障。

《合规管理办法》和《证券公司合规管理实施指引》要求证券公司配备专职人员合规经理、合规人员年度薪酬总额、合规总监参加监事会的权利、合规总监对重大决策、新产品、新业务计划等进行合规审查的权限等都有书面规定。因此上述四起重大违规行为的出现，一定程度上反映出招商证券合规体系的缺陷。

招商证券150亿元配股迫在眉睫

由于去年股市大涨，招商证券表现出色，150亿元公募也进入了关键期！

招商证券近日发布年报称，2019年，公司实现营收187.08亿元，同比增长65.24%；净利润72.82亿元，同比增长64.57%。

与此同时，招商证券150亿配股计划也进入关键期。

2019年3月13日，招商证券发布公告，拟向全体A股股东及全体H股股东配股，配股比例为不超过原股东每10股转增3股。 。本次配股募集资金总额预计不超过150亿元。扣除发行费用后，资金将全部用于发行增资及子公司多元化布局、资本中介业务、资本投资业务、补充流动资金。

随着项目的进展，中国证监会随后于2019年10月和12月对配股申请进行了两轮问询。

2020年2月17日，招商证券发布公告披露2019年12月对证监会第二轮反馈意见的回复。值得一提的是，证监会在反馈意见中重点关注了招商证券在报告期内受到的行政处罚，此外还有有关配股价格和资产减值的问题。

根据回复，招商证券近五年被境内证券监管机构和交易所采用（截至 2019 年 12 月 31 日）。共采取14项监管措施。复函称，公司及分支机构已采取有效整改措施，上述监管措施不属于《上市公司证券发行管理办法》第九条规定的行政处罚范围。 “因此，上述监管措施涉及的事项不构成《上市公司证券发行管理办法》第九条规定的重大违法行为。

本文来自中华基金新闻动态