（原标题：12年在老婆账户炒股赚了543万元，前海通证券投行精英现被罚1086万元）

1月25日）、在证监会例行新闻发布会上，证监会新闻发言人通报，对4起案件作出行政处罚。其中一项就包括对朱宜宇员工非法炒股案的处罚。

证监会历来对股票交易违规从业人员进行严厉处罚，这次也不例外。通知显示，朱宜宇被罚款1086万元以上，并禁入市场三年。

这位名叫朱宜宇的员工是谁，为何受到如此重的处罚？

原海通证券投行精英

证监会作出的行政处罚决定书中国证监会显示，朱宜宇于2001年7月加入海通证券，并于2003年8月27日取得中国证券业许可证。此后，他在海通证券工作至2018年3月26日。

小编每次通过证券业协会网站查询，朱一宇拥有硕士学位，其职业证书目前在“取消”状态。

此外，新三板官网还披露了朱宜宇的简历：

1998年-2001年北京大学法学院国际经济法专业研究生；

2001-2004年海通投资银行总部，参与2003年民生银行40亿可转债项目；参与2003年宁夏赛马水泥股份有限公司IPO等项目；

2004-2006年海通证券总裁办公室秘书；

2006年-2007年任海通证券上海投行部项目管理部经理；

2007年后历任风控总部投行管理部经理、投资部经理合规与风险管理总部银行管理部。

据中国基金报报道，2007年上半年，海通投行部多个承销项目被拒绝。当年6月19日，海通证券发布公告，决定对部分推荐上市项目核心组成员进行调整。同群新增多名人员作为核心团队成员，其中包括朱宜宇。

利用妻子账户炒股12年，获利543万元

据证监会行政处罚决定书披露，9月2006年8月，朱宜宇的妻子徐某元在海通证券上海玉田营业部开立账户。该证券账户对应的第三方存管账户于2006年9月7日开立，存管银行为中国银行，注册网上银行的手机号码为朱宜宇的手机号码。

涉案期间，朱宜宇从交通银行、民生银行合计转移资金1007万元，占比80.69%，徐某源转移79.9万元，占比6.40%，使用 ATM 转账和电话银行无折扣。存款等方式累计转移161万元，占比12.91%。账户银证转账由朱宜宇操作。

2011年7月至2017年3月，朱宜宇使用3个手机号码下单。其中一个手机号码是他的，另外两个手机号码是注册的以他妻子的名字命名。 2007年7月至2009年8月，朱宜宇通过海通证券公网IP进行交易； 2012年1月至2015年9月，他通过家用电脑进行交易。

该证券账户于2006年9月8日至2018年3月26日期间共交易股票34只，买入金额为1.17579亿元，累计卖出金额11.83亿元，账户利润543.7万元（已扣除相关税费）。

证监会重罚：罚款1086万元、市场禁入三年。

证监会认为朱宜宇的行为违反规定《证券法》第四十三条规定。这就构成了《证券法》第一百九十九条所称“法律、行政法规禁止参与股票交易的人员”的情形。规定直接或以化名或以他人名义持有和交易股票。”

对此，朱宜宇从三个方面为自己辩护：一是其在调查后已清空涉案账户，并已从海通证券辞职。账户操作时间应相应调整，利润应重新计算。 。其次，“徐某源”的证券账户由夫妻双方共同操作。第三，账户资金部分来自夫妻双方父母投资，盈利情况应予调整。

经审查，证监会认为：一、根据朱宜宇提交的新证据，证监会将在违法行为持续期间采纳答辩意见，重新计算违法金额。收入。二、经查，朱一宇、徐某源均承认“徐某源”证券账户由朱宜宇控制和操作，徐某源对股票市场的基本交易规则不清楚。因此，证监会对共同控制账户的答辩意见不予采纳。第三，因当事人未能提供相应证据证明资金来源，证监会不予受理。

最终，证监会根据《证券法》第一百九十九条的规定，决定对朱宜宇不处罚款，即没收朱宜宇违法所得543.7万元，并处罚款543.7万元。此外，朱宜宇被证券市场禁入三年。